| 索 引 號 | 14258248/2020-00129 | 分 類 | 財(cái)政、金融、審計(jì)/其他 / |
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 連云區(qū) | 發(fā)文日期 | 2020-07-10 |
| 標(biāo) 題 | 《江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云港片區(qū)連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理辦法（試行）》政策解讀 | ||
| 文 號 | 無號 | 主 題 詞 | |
| 內(nèi)容概述 | 為落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)連云區(qū)塊2020年重點(diǎn)推進(jìn)任務(wù)要求，加快區(qū)內(nèi)金融領(lǐng)域信用體系建設(shè)，防范、治理和打擊區(qū)內(nèi)的金融違法失信行為，營造良好的金融生態(tài)環(huán)境，制定并完善區(qū)內(nèi)涉金融嚴(yán)重失信人名單監(jiān)督管理工作勢在必行。結(jié)合《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件精神，把《連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理辦法及實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄》的主要內(nèi)容做一個(gè)解讀。 | ||
| 時(shí) 效 | 有效 | ||
《江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云港片區(qū)連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理辦法（試行）》政策解讀
- 時(shí)間：2020-07-10 10:55:44 來源：連云區(qū) 閱讀次數(shù)：
為落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)連云區(qū)塊2020年重點(diǎn)推進(jìn)任務(wù)要求，加快區(qū)內(nèi)金融領(lǐng)域信用體系建設(shè)，防范、治理和打擊區(qū)內(nèi)的金融違法失信行為，營造良好的金融生態(tài)環(huán)境，制定并完善區(qū)內(nèi)涉金融嚴(yán)重失信人名單監(jiān)督管理工作勢在必行。結(jié)合《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件精神，把《連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理辦法及實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄》的主要內(nèi)容做一個(gè)解讀。
本辦法第一部分是總則包括制定依據(jù)、釋義、適用范圍和管理單位等內(nèi)容。其中，本辦法所稱涉金融嚴(yán)重失信人名單管理，是指將在金融活動(dòng)過程中違反法律法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的金融活動(dòng)主體列入涉金融嚴(yán)重失信人名單，并由相關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)對其實(shí)施聯(lián)合懲戒，同時(shí)通過“信用連云港”平臺向社會(huì)公示的系統(tǒng)性工作。在連云區(qū)塊內(nèi)從事相關(guān)金融活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、企業(yè)及從業(yè)人員均適用本辦法。區(qū)政府也將成立連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理小組負(fù)責(zé)涉金融嚴(yán)重失信人名單管理工作，管理小組辦公室設(shè)在金融辦。
第二部分列明了名單認(rèn)定適用主體、適用情形以及認(rèn)定和報(bào)送程序的相關(guān)要求等。其中適用主體有下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)管理部門小組認(rèn)定，應(yīng)將其列入涉金融嚴(yán)重失信人名單：
1、有履行能力而不履行債務(wù)等惡意逃廢債行為；
2、一方當(dāng)事人故意提供虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，以及利用其他詐騙手段，騙取對方當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)的詐騙行為；
3、有非法集資行為或從事非法證券期貨活動(dòng)；
4、其他涉及金融犯罪被依法追究刑事責(zé)任的行為和因違反金融監(jiān)管規(guī)定被依法處以較重行政處罰的行為。
第三部分為涉金融嚴(yán)重失信人名單公布程序和聯(lián)合懲戒方式。除依法不得公開和特殊情況不宜對外公開的之外，管理小組辦公室將通過“信用連云港”及其他平臺載體向社會(huì)公示向社會(huì)公布涉金融嚴(yán)重失信人名單，公布時(shí)間范圍為三個(gè)月，并依法提供查詢和共享服務(wù)。各相關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)對列入涉金融嚴(yán)重失信人名單當(dāng)事人開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括市場禁入、限制參加政府采購、限制補(bǔ)貼性資金支持等。
第四部分為涉金融嚴(yán)重失信人名單移除及異議處理。
第五部分是相關(guān)附則。《江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云港片區(qū)連云區(qū)塊對涉金融嚴(yán)重失信人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》則對聯(lián)合懲戒對象、措施和實(shí)施方法等做了詳細(xì)規(guī)定。
關(guān)聯(lián)閱讀：江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云港片區(qū)連云區(qū)塊涉金融嚴(yán)重失信人名單管理辦法（試行）