江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云港片區(qū)連云區(qū)塊對(duì)涉金融嚴(yán)重失信人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
- 時(shí)間：2020-06-17 09:56 來源：連云區(qū) 閱讀次數(shù)：
為加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)連云區(qū)塊內(nèi)金融領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠信經(jīng)營，全面落實(shí)國家發(fā)展改革委等41部委《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)涉金融嚴(yán)重失信人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2017〕454號(hào)）等文件精神以及“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，促進(jìn)大數(shù)據(jù)信息共享融合，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)健全社會(huì)信用體系，金融辦，組織部、宣傳部、法院、經(jīng)發(fā)局、網(wǎng)信辦、編辦、文明辦、財(cái)政局、稅務(wù)局、工信局、商務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局、自貿(mào)辦等部門就針對(duì)區(qū)內(nèi)涉金融領(lǐng)域嚴(yán)重失信者開展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成如下一致意見：
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒對(duì)象為列入涉金融嚴(yán)重失信人名單的當(dāng)事人。當(dāng)事人為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為企業(yè)及其法定代表人，實(shí)際控制人、負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，負(fù)有直接責(zé)任的從業(yè)人員；當(dāng)事人為社會(huì)組織的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為社會(huì)組織及其法定代表人和負(fù)有直接責(zé)任的工作人員；當(dāng)事人為自然人的，懲戒對(duì)象為自然人本人。
二、聯(lián)合懲戒措施
各相關(guān)部門可依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施。
（一）區(qū)金融辦采取的懲戒措施。
1.限制失信企業(yè)獲得或撤銷其相關(guān)的行政許可。
2.失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時(shí)，依法依規(guī)從嚴(yán)從重處罰。
（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施。
3.依法限制參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)和政府采購活動(dòng)。（實(shí)施單位：各招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門、各采購人、采購代理機(jī)構(gòu)）
4.在安排補(bǔ)貼性資金時(shí)作審慎性參考。對(duì)失信企業(yè)申請(qǐng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金以及8項(xiàng)專項(xiàng)扶持政策的，將不予通過或比例下調(diào)。（財(cái)政局、自貿(mào)辦）
5.享受優(yōu)惠性政策審慎性參考。對(duì)失信企業(yè)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證。已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。（商務(wù)局、稅務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局）
6.加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查。（市場(chǎng)監(jiān)管局）
7.供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考;供設(shè)立保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司審批時(shí)參考，供保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)備案參考；限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；限制設(shè)立非銀行支付機(jī)構(gòu)；設(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)受理審批時(shí)參考；限制設(shè)立網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)。（金融辦）
8.在核準(zhǔn)與管理相關(guān)外匯額度時(shí)作審慎性參考。（外匯局）
9.供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。（人行、銀保監(jiān)局）
10.中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格。（國資辦）
11.限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（國資辦、市場(chǎng)監(jiān)管局）
12.限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；限制任職證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注；限制任職保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公估公司的董事長、執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員；限制任職私募基金管理人的法定代表人、董事長、執(zhí)行董事、總經(jīng)理和執(zhí)行事務(wù)合伙人以及其他高級(jí)管理人員的參考；限制任職非銀行支付機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；限制任職銀行卡清算機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員的參考。（金融辦、國資辦、經(jīng)發(fā)局、市場(chǎng)監(jiān)管局）
13.限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（編辦）
14.限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（組織部）
15.禁止參評(píng)文明單位、道德模范。（委宣傳部、文明辦）
16.限制獲得認(rèn)證證書。（市場(chǎng)監(jiān)管局）
17.通過“信用連云港”平臺(tái)向社會(huì)公示。（經(jīng)發(fā)局）
18.通過主要區(qū)屬新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布。（網(wǎng)信辦）
三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
（一）區(qū)金融辦通過定期向簽署本備忘錄的相關(guān)部門提供涉金融嚴(yán)重失信人聯(lián)合懲戒對(duì)象的相關(guān)信息。同時(shí)，通過“信用連云港”等平臺(tái)向社會(huì)公示。簽署本備忘錄的相關(guān)部門和單位獲取涉金融嚴(yán)重失信人聯(lián)合懲戒對(duì)象信息后，應(yīng)按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)實(shí)施懲戒。
（二）建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況相關(guān)部門可定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況反饋至金融辦。
四、其他事宜
各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定涉金融嚴(yán)重失信人名單信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，盡快在連云區(qū)塊內(nèi)實(shí)現(xiàn)涉金融嚴(yán)重失信人名單信息共享和聯(lián)合懲戒，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實(shí)施過程中的具體操作問題，由各相關(guān)部門另行協(xié)商解決。
本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
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